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證交所業於102年12月13日在台北國際會議中心舉辦「102年度證券商內部稽核主管座談會」，共有70家證券商內部稽核主管參加。證交所表示，本次座談會的目的，主要是考量證券商內部稽核主管在證券市場的管理上具有重要功能，為保障證券商與投資人權益，提昇證券商業務運作品質，爰舉辦相關座談會，俾與內部稽核主管有一個溝通及聯誼的管道。

證交所更進一步表示，經統計最近3年度證券商違規態樣與次數，99年違規案件計有138次，100年為226次，101年為78次，其中屬於受託買賣業務人員違規部分，分別占各該年度違規次數的60%、47%及54%，顯示大多數違規案件，係與證券商受託買賣業務人員相關，且大部分涉及投資人交易糾紛。因此，證券商的內控內稽作業應仍有很大的改善空間，證券商稽核主管更應加強督導內部稽核人員發揮功能，落實證券商的內部控制制度，期以降低交易糾紛。

本次座談會係由證交所總經理林火燈親自主持，並邀請金融監督管理委員會證券期貨局長官致詞，說明主管機關的工作政策及監理重點，證交所並進行稽核業務工作報告。另外，本次座談會與其他會議形式略有不同，主要進行方式係採分組意見交流及心得分享模式，將證券商依所營業務分為綜合證券商、專業經紀商、外資證券商及兼營證券商等組別，就「證券商對於客訴案件之處理」議題進行組內意見交流，並於證交所主持下，由各組派代表提供相關心得分享，希望透過出席人員之意見交流及經驗分享，達到落實證券商內部控制制度與降低交易糾紛的目的。

2013/12/16

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