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境外基金總代理 拚深耕台灣
Mar 7th 2015, 21:50

作者: 記者黃惠聆╱台北報導 | 中時電子報 – 

工商時報【記者黃惠聆╱台北報導】

金管會要求境外基金總代理要「深耕台灣市場」,凡對台灣「沒有貢獻」,且台灣民眾持有比率超過5成(甚至4成)境外基金,從2016年元月1日起將被要求下架;近期境外基金總代理正努力備案,準備在今年6月底截止日前向主管機關送件,希望能通過「深耕台灣計劃審查」。

根據晨星基金資料統計,截至2014年9月底,台灣人持有比率逾5成的境外基金中,被列入觀察名單的有近30檔、40多級別,分屬10家境外基金品牌。這些都是通路熱銷的境外基金,一旦從台灣通路下架,對這些境外基金總代理營運影響大,因此,今年各家境外基金總代理都積極作為,希望可以得到主管機關認同。

其中,聯博是台灣最大資產管理公司,聯博資產管理董事長暨執行長克羅斯(Peter Kraus)在去年10月底來台拜訪主要客戶,除掌握市場脈動和需求,也明確表示會積極增聘員工、進行專業培訓;並計畫在台建立盧森堡基金亞洲地區後台第二行政管理中心,就是向外表達聯博資產深耕台灣企圖心。

其他境外基金總代理近一、二年也動作頻頻,除增聘人員以符合規定外,並開始將員工外派至國外學習、深入校園各校財金系所合作,辦各種學術研討活動等。

碁石智庫總經理陳蘭會表示,境外基金深耕計劃自2013年2月發布以來,很多基金公司都有興趣申請,但金管會所訂定的門檻相當高(每個面向都要合格),且要每年申請,讓大部分境外基金總代理不得其門而入,目前只有摩根、德盛安聯取得資格。

然而,資產管理業是「資產密集」及「人才密集」產業,而不是「人力密集」產業,因此陳蘭會認為,主管機關強調增加就業人數及教育訓練並非是重點,最重要的是如何增加台灣全體資產管理業的產值及素質,讓主管機關可以管得到、台灣可以課得到稅、台灣商業活動可以增加(如設立辦公室)及技術轉移可以傳承,這些其實更重要。

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